Antragsteller, Energieeffizienz-Experte, Fachunternehmen: Wer beim Förderantrag was tut

Auf Ihrer Seite des Förderantrags wirken vier Rollen zusammen. Der Antragsteller verantwortet den Antrag und erhält das Geld, eine bevollmächtigte Person darf den Antrag für ihn einreichen, der Energieeffizienz-Experte erstellt die technischen Nachweise, und das Fachunternehmen führt aus und bestätigt in manchen Programmen selbst. Auf der anderen Seite steht die Förderstelle, die entscheidet und auszahlt. Welche Rolle wofür zuständig ist, regelt jedes Programm ein wenig anders.

Wir erklären jede Rolle zuerst in einer Definition, dann mit ihren Aufgaben und einem Beispiel.

Antragsteller

Definition: Der Antragsteller ist die Person oder Organisation, in deren Namen der Förderantrag gestellt wird. Ihr wird die Förderung zugesagt, und an sie wird sie ausgezahlt.

Wer es sein kann: Beim BAFA dürfen für Einzelmaßnahmen alle Investoren einen Antrag stellen – private Eigentümer ebenso wie Wohnungseigentümergemeinschaften, Contractoren, Unternehmen und Kommunen. Voraussetzung ist ein Bestandsgebäude mit mindestens fünf Jahre altem Bauantrag. Die geförderte Energieberatung können Eigentümer selbst genutzter oder vermieteter Wohngebäude beantragen, außerdem Eigentümergemeinschaften, Nießbrauchsberechtigte, Mieter und Pächter.

Aufgaben: sagen, wem das Haus gehört, wer darin wohnt und wie viele Wohnungen es hat; den Antrag stellen oder stellen lassen, Verträge unterschreiben, Rechnungen bezahlen und die Nachweise fristgerecht einreichen.

Beispiel: Zweifamilienhaus, eine Wohnung selbst bewohnt, die andere vermietet. Antragsteller für die neue Heizung ist der Eigentümer. Der Einkommensbonus der KfW gilt allerdings allein für die Hauptwohneinheit, die der Eigentümer selbst nutzt; die vermietete Wohnung bleibt außen vor.

Bevollmächtigte Person

Definition: Eine bevollmächtigte Person stellt den Antrag im Namen des Antragstellers. Sie handelt für ihn, wird dadurch aber nicht selbst zum Antragsteller.

Wo das geht: Den Antrag für eine BAFA-Einzelmaßnahme stellt der Antragsteller selbst im BAFA-Portal oder eine bevollmächtigte Person. Bei der geförderten Energieberatung darf der Energieberater den Antrag mit Vollmacht für den Beratungsempfänger stellen.

Beispiel: Ein Energieberater reicht mit Vollmacht den Antrag für eine Energieberatung ein. Das Honorar bezahlt der Eigentümer zunächst in voller Höhe; der Zuschuss geht danach an ihn, nicht an den Berater.

Energieeffizienz-Experte

Definition: Ein Energieeffizienz-Experte ist eine Fachperson, die in der Energieeffizienz-Expertenliste eingetragen ist. Wer nicht auf dieser Liste steht, erfüllt laut ADAC die Voraussetzungen für BAFA- und KfW-Anträge und für den geförderten Fahrplan nicht.

Aufgaben:

• die Technische Projektbeschreibung (TPB) für Gebäudehülle und Anlagentechnik erstellen; bei der Heizungsoptimierung kann das auch ein Fachunternehmen tun
• auf Wunsch die Bestätigung zum Antrag für die KfW-Heizungsförderung erstellen
• Fachplanung und Baubegleitung übernehmen, auch die akustische Fachplanung – diese Leistung dürfen nur Energieeffizienz-Experten oder von ihnen beauftragte Dritte erbringen
• bei der Sanierung zum Effizienzhaus eingebunden sein, denn ohne Experten gibt es diese Förderung nicht

Beispiel: Für neue Fenster nimmt der Experte das Vorhaben auf und erstellt die TPB. Ihre ID ist zwei Monate gültig; in dieser Zeit wird der BAFA-Antrag gestellt.

Energieberater in der geförderten Energieberatung

Definition: Der Energieberater erstellt in der geförderten Energieberatung für Wohngebäude den individuellen Sanierungsfahrplan. Auch er muss in der Energieeffizienz-Expertenliste stehen.

Aufgaben: Zur geförderten Beratung gehören mindestens ein Termin vor Ort zur Datenaufnahme, der fertige Sanierungsfahrplan und ein Gespräch, in dem er übergeben und erklärt wird. Bei Wohnungseigentümergemeinschaften kann die Erläuterung in der Eigentümerversammlung einen Zuschlag von einmalig höchstens 250 € bringen.

Abgrenzung: Energieberater und Energieeffizienz-Experte können dieselbe Person sein. Die Rollen unterscheiden sich nach dem Auftrag – Fahrplan oder technische Nachweise für einen Antrag.

Fachunternehmen

Definition: Das Fachunternehmen ist der Betrieb, der die Maßnahme ausführt – etwa der Heizungsbauer, der Fensterbauer oder der Dämmbetrieb.

Aufgaben:

• ein Angebot erstellen, aus dem die Antragsunterlagen entstehen
• den Liefer- oder Leistungsvertrag mit Förderklausel schließen
• bei der KfW-Heizungsförderung auf Wunsch die Bestätigung zum Antrag erstellen
• bei der Heizungsoptimierung beim BAFA auf Wunsch die TPB erstellen
• für den Steuerbonus nach § 35c EStG die Bescheinigung nach vorgeschriebenem Muster ausstellen

Beispiel: Ein Heizungsbauer erstellt für eine Wärmepumpe das Angebot und die Bestätigung zum Antrag. Mit dieser Bestätigung schließen Heizungsbauer und Eigentümer den Vertrag samt Förderklausel; den Antrag in „Meine KfW“ stellt der Eigentümer, solange am Haus noch nichts passiert ist.

Förderstelle

Definition: Die Förderstelle prüft den Antrag, entscheidet darüber und zahlt aus. Für Einzelmaßnahmen an Gebäudehülle, Anlagentechnik und Heizungsoptimierung ist das das BAFA, für den Heizungstausch die KfW, für die geförderte Energieberatung wieder das BAFA.

Besonderheit beim Kredit: Den Kredit für die Sanierung zum Effizienzhaus beantragen Sie nicht direkt, sondern über Ihre Bank als Finanzierungspartner – und zwar vor Vorhabenbeginn.

Und die Steuerberatung? Sie ist keine Rolle im Förderantrag. Ihr Rat wird aber wichtig, sobald statt eines Zuschusses der Steuerbonus nach § 35c EStG infrage kommt: Sie prüft, ob Sie die Bedingungen erfüllen und wie sich der Bonus über drei Steuerjahre auswirkt.

Beispiel: drei Vorhaben, alle Rollen

Beispiel: Einfamilienhaus, selbst bewohnt. Geplant sind eine geförderte Energieberatung, danach neue Fenster und eine Wärmepumpe. So verteilen sich die Aufgaben:

1. Energieberatung: Der Antrag geht vor dem Beratungsvertrag ins BAFA-Portal, gestellt vom Eigentümer oder mit Vollmacht vom Berater. Der Berater nimmt das Haus auf und erläutert den Fahrplan; das Honorar wird zuerst voll bezahlt, der Zuschuss folgt an den Antragsteller.
2. Fenster: Ein Energieeffizienz-Experte erstellt die Technische Projektbeschreibung, danach folgt binnen zwei Monaten der BAFA-Antrag. Den Fensterbauer beauftragt der Eigentümer erst danach; im Vertrag steht die Bedingung der Förderzusage.
3. Wärmepumpe: Der Heizungsbauer oder ein Experte erstellt die Bestätigung zum Antrag. Danach unterschreibt der Eigentümer den Vertrag mit Förderklausel und reicht seinen Antrag bei der KfW ein, ehe am Haus gearbeitet wird.

Wer liefert was – die Übersicht

Wenn Rollen zusammenfallen

Eine Person kann mehrere Rollen übernehmen. Ein Energieeffizienz-Experte kann den Sanierungsfahrplan erstellen, später die TPB für die Fenster schreiben und die Baubegleitung übernehmen. Ein Fachbetrieb kann ausführen und zugleich die Bestätigung zum Antrag liefern.

Entscheidend ist, dass für jede Aufgabe die passende Rolle handelt. Fragen Sie deshalb vor der Beauftragung, wer welche Unterlage erstellt, ob diese Leistung im Angebot enthalten ist und ob die Person in der Expertenliste steht, wo das verlangt wird.

Vier Rollen, ein Antrag: Wer früh festhält, wer welche Aufgabe übernimmt, verhindert, dass ein Dokument fehlt, weil jeder dachte, der andere kümmere sich darum.